3. Классификация экспертиз

Экспертизы классифицируются по организационным и предметным признакам.

По организационным признакам экспертизы делят на первичные, которые назначаются по конкретному делу впервые, и повторные, осуществляемые по тому же делу и тем же вопросам повторно; основные, охватывающие все поставленные вопросы по расследуемому делу, и дополнительные, проводимые в зависимости от ситуации, которая возникла в ходе расследования и вызвала необходимость решения экспертизой дополнительных вопросов или вследствие неполноты исследования основной экспертизой поставленных вопросов, неконкретности и нечеткости ответов на них.

По процессуальным признакам экспертизы делятся на:

однопредметные, если в их проведении исследуются вопросы одного вида (предмета) экспертизы (бухгалтерской, медицинской), поэтому в ней принимают участие эксперты одной специальности (бухгалтеры, врачи);

многопредметные (комплексные), когда исследуются вопросы, которые содержатся в одном расследуемом деле и являются предметом разных экспертиз (психиатрической, криминалистической, технической, бухгалтерской), поэтому в них принимают участие специалисты различных отраслей. Комплексные экспертизы могут проводиться локально, при этом каждая экспертиза исследует вопросы, которые относятся к ее предмету.

Кроме организационной и процессуальной квалификации, экспертизы различаются по их видам -- криминалистические, экономические, товароведческие, технические, бухгалтерские, медицинские, психиатрические и другие. Единой классификации судебных экспертиз ни в теории, ни в практике пока нет.

Криминалистические судебные экспертизы включают: графоведческие, автороведческие, технико-криминалистические, экспертизы документов, трасологические (дактилоскопические), баллистические, фототехнические и др.

Графоведческие судебные экспертизы исследуют психологические и физиологические закономерности письменных текстов: определяют идентификационные признаки письма, возрастные изменения человека по каллиграфии письма, используя идентификационные алгоритмы и программы для решения задач на ЭВМ. Задачи, которые решаются графоведческой экспертизой, можно объединить в 2 группы: идентификационные и диагностические.

Идентификационные задачи предусматривают установление конкретного исполнителя рукописи (текста, подписи, цифровой записи). Значительное место среди идентификационных графоведческих экспертиз занимают исследования подписей. Это в основном малоинформативные объекты, при их исследовании не всегда можно дать исчерпывающий ответ. Такие осложнения возникают и при исследовании слишком коротких записей, например дописок цифр в первичных документах на отпуск материальных ценностей, исправлений этих же документов или кодового обозначения ценностей и т.п.

При исследовании вопросов идентификационного характера перед экспертизой могут быть поставлены следующие задачи:

определить, кем из материально ответственных или служебных лиц, которые принимали участие в составлении документов на отпуск материальных ценностей, сделаны необусловленные исправления кодового обозначения материалов;

определить идентификацию подписей кладовщика в накладной от 17.04.19_ г. № 175 на отпуск оцинкованного железа и в реестре от 18.04.20_ г. на сдачу документов.

Классификационные задачи по каллиграфии определяют характерные особенности лиц, которые принимали участие в составлении документа. Такая информация используется правоохранительными органами для объективной оценки мотивов совершения тех или иных действий, определения особенностей психики исполнителя рукописи, его состояния и т.п. Необходимость в решении таких задач экспертизой возникла давно для установления типа нервной системы ответчика, черт его характера. Данные экспертизы о корреляционной зависимости между физиологическими свойствами личности и каллиграфией, установление конкретных признаков каллиграфии, которые отображают эту зависимость, позволяют решать классификационные задачи, которые можно сформулировать в виде вопросов:

личностью какого пола сделаны надписи в документе?

какой возраст исполнителя рукописи, подписи?

Диагностические задачи -- установление времени и условий возникновения конкретной рукописи, состояния исполнителя. Объектом исследования при этом является каллиграфия как носитель привычек, которые определяют ее способность изменяться во времени и реагировать на различные посторонние факторы.

При этом экспертиза использует методы моделирования, которые включают подготовительный, идентификационный и диагностический этапы. Перед экспертом могут быть поставлены для решения такие вопросы:

кем выполнен текст (подпись) с подделкой под конкретное материально подотчетное лицо?

сделана ли рукопись (подпись) лицом, которое находилось в необычном состоянии (болезнь, переутомление, травма, возбуждение и т.п.)?

сколько лиц принимало участие в выполнении рукописи?

в какой период написана рукопись, сделана подпись на документе?

Судебно-автороведческие экспертизы устанавливают авторскую принадлежность документа. Необходимость в этом возникает в тех случаях, когда исполнитель и автор анонимного документа -- разные лица, т.е. текст, который исследуется, написан под диктовку или переписан из оригинала, а также при изучении машинописных документов.

Каждый автор характеризуется определенным стилем изложения текста, уровнем грамотности, словарным запасом и умением построения грамматических конструкций. Эти особенности используются при идентификации авторского текста. Объектом исследования экспертизы являются признаки письменной речи, которые изложены в документе (рукописи). Они содержат информацию, позволяющую эксперту создать социально-биографический и психологический портрет автора, выявить внешние и внутренние факторы, которые влияли на него при написании текста. Этими признаками характеризуется стиль документа, лексика и грамотность автора.

Стилистические признаки характеризуют привычки и склонности изложения мыслей автора, речь и архитектонику текста. При этом исследуются словарный состав и построение предложений, логическая последовательность изложения, отношение к определенному стилевому виду (бытовому, деловому, публицистическому, профессиональному, юмористическому).

Лексические признаки -- это словарный запас, употребление профессионализмов (дебет, кредит), архаизмов, неологизмов, жаргонных слов, лексиконные ошибки.

Грамматические признаки -- уровень грамотности, диалектные и речевые ошибки (орфографические, синтаксические).

Автороведческая экспертиза определяет авторство конкретного документа из числа лиц, которые подозреваются правоохранительными органами, а также устанавливает факты неидентифицированного (диагностического) характера исследуемого документа.

На решение автороведческой экспертизы могут быть поставлены такие вопросы:

исследуемый документ составлен одним лицом или несколькими?

не является ли автором данного документа гражданин В.?

каков социально-биографический портрет автора исследуемого документа?

Технико-криминалистическая экспертиза документов осуществляет все разнообразие экспертных исследований способов изготовления недоброкачественных документов, нанесения текста и знаков, выявления подделок и пр. Объектами исследований являются недоброкачественные документы и их реквизиты, например наименование товарно-материальных ценностей в первичных документах, дата и количество их отпуска на производство, оттиски печатей и штампов на доверенности на получение ценностей и т.п. Экспертиза определяет способ подделки документов, содержание текста, который удален или заменен в преступных целях, выявляет тайнопись, устанавливает факты замены фотографий в документах, переклеивания марок и конвертов, копирования, передавливания и другие способы подделки текстов и подписей в документах, определяет время изготовления документа или его фрагмента и т.п.

На решение технико-криминалистической экспертизы могут выноситься такие вопросы:

подвергался ли текст или его фрагмент подчистке, дописыванию или другому исправлению и каким способом?

какой текст и реквизиты были в исследуемом документе до его исправления?

какое содержание разорванного, смятого документа?

Судебно-трасологические экспертизы исследуют следы-отображения объектов, а также устанавливают их идентификационные и неидентификационные признаки. Так, проводятся судебно-трасологические экспертизы пальцев рук и ладоней, следов ног и обуви, средств взлома и инструментов, следов зубов. Объектами исследования являются следы рук (пальцев, ладоней), ног и обуви человека, автомобильных, мотоциклетных, велосипедных, тракторных шин, лыж, а также средств и инструментов повреждения замков и контрольных приборов (сигнализации) и т.п.

На решение судебно-трасологических экспертиз могут быть поставлены такие вопросы:

пальцами какой руки оставлены следы на дверцах кассового сейфа?

каковы особенности рук человека, который оставил след (отсутствие пальцев, шрамы на пальцах и пр.)?

кому принадлежат оставленные в помещении бухгалтерии следы -- мужчине или женщине?

с помощью каких средств открыт кассовый сейф?

Судебно-экономические экспертизы включают инженерно-экономическую, финансово-экономическую и бухгалтерскую. Назначаются они правоохранительными органами по расследованию дел, когда решаются вопросы экономики в правоотношениях. Экспертизы этой группы взаимосвязаны между собой при исследовании вопросов экономической деятельности, вместе с тем они имеют определенное отличие в методиках исследования, обобщения результатов и применении их в системе юридических доказательств. Выводы этих экспертиз используются при расследовании дел о расхищении государственного и общественного имущества, халатности, злоупотреблении служебным положением, фальсификации результатов финансовой деятельности, приписках и других искажениях отчетности и учета производственной и финансово-хозяйственной деятельности, причинении ущерба государственным, кооперативным, частным и общественным предприятиям и организациям, а также отдельным гражданам.

Судебная финансово-экономическая экспертиза назначается для решения вопросов, которые касаются финансовой деятельности предприятий, ставших объектами расследования правоохранительными органами. Это, прежде всего, относится к злоупотреблениям служебных лиц, связанным с применением для предприятий нормативов налога на прибыль (доходы), исчислением суммы взноса в бюджет, необоснованным занижением нормативов одним предприятиям, кооперативам и завышением - другим; нарушением требований нормативных документов в части установления цен на изготовляемую продукцию с целью получения завышенной прибыли (доходов); фальсификацией финансовых расчетов плана доходов и расходов (расчетов затрат на производство, образование специальных фондов на ремонт основных средств, модернизацию их и пр.). Кроме того, этот вид экспертизы исследует вопросы, связанные с демократизацией управления и экономической самостоятельностью предприятий в условиях рынка: соблюдение законодательных актов, которые регулируют финансовые отношения с бюджетами, выполнение договорных обязательств между поставщиками и покупателями, распределение прибылей (доходов) и дивидендов, выплата дивидендов, операции с ценными бумагами, инвестициями и др. Вместе с тем экспертиза исследует денежно-финансовые отношения во всех звеньях управления экономикой.

Правоохранительные органы на решение судебной финансово-экономической экспертизы могут поставить такие вопросы:

обосновано ли образование фондов потребления и накопления предприятием результатами финансово-хозяйственной деятельности за 20__год?

в какой мере оправданным является увеличение внепроизводственных (коммерческих) потерь на реализацию продукции, предусмотренных в финансовом плане доходов и расходов?

насколько обоснована цена новой модели сеялки, если производительность ее сравнительно с предыдущей моделью выросла на 12%, а стоимость -- на 87,6%?

Судебно-бухгалтерская экспертиза исследует производственную и финансово-хозяйственную деятельность предприятий с разными формами собственности, которые допустили убытки, потери, хищения ценностей, бесхозяйственность и другие негативные явления, отраженные в бухгалтерском учете и отчетности, и стали объектом расследования правоохранительными органами. В отличие от других видов судебных экономических экспертиз, бухгалтерская экспертиза обосновывает свои выводы документально достоверными данными, которые отображены в бухгалтерском учете, определяет материальную ответственность за причиненный ущерб материально ответственными должностными лицами, устанавливает сумму, за которую должно отвечать каждое лицо, совершившее противоправные действия. Исходя из этого перед СБЭ могут быть поставлены для решения такие вопросы:

насколько обоснованной является недостача товарно-материальных ценностей у кладовщика Нечепуренко И.П. по состоянию на 12 августа 20_года?

является ли отсутствие контроля за использованием доверенностей ил получение товарно-материальных ценностей со стороны бухгалтерии первопричиной, позволившей экспедитору Здоренко В.Н. пол учить 20 т оцинкованного железа и не сдать его на склад организации?

Товароведческие судебные экспертизы подразделяются в зависимости от объектов, которые подвергаются экспертному исследованию, на экспертизы продовольственных и непродовольственных товаров. В процессе экспертизы этих объектов определяют соответствие товарных качеств действующим государственным стандартам, договорным условиям между поставщиком и покупателем, снижение сортности товаров в процессе производства и транспортировки, соответствие качества товара прейскурантной или договорной цене, правильность уценки и переоценки товаров, размеры естественной убыли, причины брака товаров, обоснованность списания испорченных товаров из подотчета материально ответственных лиц на результаты хозяйственной деятельности предприятия и т.п. Товароведческая экспертиза определяет также правильное наименование товара, назначение и соответствие маркировке и сопроводительным товарно-транспортным документам.

Судебно-технические экспертизы объединяют автотранспортные, строительные, агротехнические, пожарные и другие экспертизы, проведение которых связано с решением вопросов, относящихся к процессам производства и обслуживания производственных нужд и населения. В частности, проводится экспертиза транспортных аварий, нарушений техники безопасности, выпуска недоброкачественной продукции, пожаров, фактов хищения государственного и общественного имущества, обмера и обвеса покупателей. Экспертами приглашаются специалисты, которые имеют большой практический опыт работы в отрасли, где возникли отмеченные нарушения правопорядка.

Специальные разные экспертизы -- экологические, биологические, психиатрические, ветеринарные, психологические и другие экспертизы, которые исследуют факты загрязнения окружающего пространства, нарушения ветеринарных правил ухода за животными, незаконной охоты, браконьерства, психическое состояние человека, который совершил преступление, и др.

Страницы: 1, 2